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證券投資咨詢業(yè)務(wù)_25年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)

來源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：孟凡瑩2025-06-23 13:17:00

北京

輔導(dǎo)課程

你現(xiàn)在的努力，是為了將來有更多選擇的權(quán)利。正在備戰(zhàn)中級(jí)經(jīng)濟(jì)師的同學(xué)們，一時(shí)不知從何入手不用擔(dān)心，知識(shí)的積累是一個(gè)從點(diǎn)到面的過程。只要我們每天堅(jiān)持學(xué)習(xí)一點(diǎn)點(diǎn)，終有一天你會(huì)發(fā)現(xiàn)，掌握新知識(shí)不再那么遙不可及。為了幫助大家更高效地掌握基礎(chǔ)知識(shí)，我們特別整理了2025年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》科目的核心知識(shí)點(diǎn)，供大家提前學(xué)習(xí)。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)_25年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)

【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【內(nèi)容導(dǎo)航】

第五章　證券公司與基金管理公司

【知識(shí)點(diǎn)】

證券投資咨詢業(yè)務(wù)

(一)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

①接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);

②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;

③在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);

④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù);

⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告兩種基本形式。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》,發(fā)布證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

①立場(chǎng)不同。證券投資顧問業(yè)務(wù)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益的原則;而證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品價(jià)值進(jìn)行研究分析。

②服務(wù)方式與內(nèi)容不同。證券投資顧問業(yè)務(wù)根據(jù)與客戶的合同約定，提供相關(guān)工作建議;而發(fā)布證券研究報(bào)告一般針對(duì)不特定客戶發(fā)布，關(guān)注證券定價(jià)而不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)。

③服務(wù)對(duì)象不同。證券投資顧問業(yè)務(wù)一般服務(wù)于普通投資者，而發(fā)布證券研究報(bào)告主要服務(wù)于基金管理公司等專業(yè)投資者。

(二)主要業(yè)務(wù)規(guī)則

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)：

①代理投資人從事證券、期貨買賣;

②向投資人承諾證券、期貨投資收益;

③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。證券分析師不得同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)載明以下要素：

①“證券研究報(bào)告”字樣;

②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;

③具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;

④證券分析師姓名及其登記編碼;

⑤發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;

⑥證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源;

⑦使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

本文中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容由東奧教務(wù)團(tuán)隊(duì)整理。

(本文為東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)

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