證券公司的設立與股東_25年中級經(jīng)濟師金融知識點
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【內(nèi)容導航】
證券公司的設立與股東
【內(nèi)容導航】
第五章 證券公司與基金管理公司
【知識點】
證券公司的設立與股東
(一)證券公司的設立
根據(jù)《中華人民共和國證券法》,設立證券公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
(2)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;
(3)有符合本法規(guī)定的公司注冊資本;
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;
(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;
(6)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng);
(7)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
證券公司設立申請獲得國務院證券監(jiān)督管理機構批準的，申請人應在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。
對于證券公司的股東出資，《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。此外，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
(二)證券公司的股東
根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》,證券公司股東包括以下三類：
(1)控股股東，指持有證券公司50%以上股權的股東或者雖然持股比例不足50%,但其所享有的表決權足以對證券公司股東(大)會的決議產(chǎn)生重大影響的股東;
(2)主要股東，指持有證券公司5%以上股權的股東;
(3)持有證券公司5%以下股權的股東。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：
(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;
(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
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