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董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員制度

1.公司的組織機(jī)構(gòu)包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理。

2.高級(jí)管理人員

高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。（2022年案例分析題，據(jù)回憶）

3.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格

（1）有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

①無民事行為能力或者限制民事行為能力。

②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序（共5類），被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年，被宣告緩刑的，自緩刑考驗(yàn)期滿之日起未逾2年。

③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。

④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉之日起未逾3年。

⑤個(gè)人因所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償被人民法院列為失信被執(zhí)行人。（2024年案例分析題）

（2）違反上述規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

（3）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

4.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)

（1）什么是忠實(shí)義務(wù)

①董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施避免自身利益與公司利益沖突，不得利用職權(quán)牟取不正當(dāng)利益。

②公司的控股股東、實(shí)際控制人不擔(dān)任公司董事但實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)的，適用上述規(guī)定。

（2）忠實(shí)義務(wù)的一般要求

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

①侵占公司財(cái)產(chǎn)、挪用公司資金；

②將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

③利用職權(quán)賄賂或者收受其他非法收入；

④接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

⑤擅自披露公司秘密；

⑥違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

（3）與公司訂立合同或者進(jìn)行交易（關(guān)聯(lián)交易）

有下列情形之一的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)就與訂立合同或者進(jìn)行交易有關(guān)的事項(xiàng)向董事會(huì)或者股東會(huì)報(bào)告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會(huì)或者股東會(huì)決議通過：

①董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，直接或者間接與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的近親屬，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其近親屬直接或者間接控制的企業(yè)，以及與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人，與公司訂立合同或者進(jìn)行交易。

（4）利用公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。但是，有下列情形之一的除外：

①向董事會(huì)或者股東會(huì)報(bào)告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會(huì)或者股東會(huì)決議通過；

②根據(jù)法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，公司不能利用該商業(yè)機(jī)會(huì)。

（5）從事與公司相競爭的業(yè)務(wù)

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未向董事會(huì)或者股東會(huì)報(bào)告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會(huì)或者股東會(huì)決議通過，不得自營或者為他人經(jīng)營與其任職公司同類的業(yè)務(wù)。

（6）利益沖突事項(xiàng)的表決

①董事會(huì)對(duì)與公司訂立合同或者進(jìn)行交易、利用公司商業(yè)機(jī)會(huì)、從事與公司相競爭業(yè)務(wù)事項(xiàng)決議時(shí)，關(guān)聯(lián)董事不得參與表決，其表決權(quán)不計(jì)入表決權(quán)總數(shù)。

②出席董事會(huì)會(huì)議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東會(huì)審議。

（7）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反忠實(shí)義務(wù)所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

利益沖突事項(xiàng)的共性要求

5.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的勤勉義務(wù)

（1）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有勤勉義務(wù)，執(zhí)行職務(wù)應(yīng)當(dāng)為公司的最大利益盡到管理者通常應(yīng)有的合理注意。公司的控股股東、實(shí)際控制人不擔(dān)任公司董事但實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)的，適用上述規(guī)定。

（2）商業(yè)判斷規(guī)則

只要公司管理者在決策時(shí)沒有利益沖突，是在當(dāng)時(shí)掌握的信息和認(rèn)知條件下作出的誠實(shí)、善意的決策，即使該決策事后被證明是失敗的，也不能追究其責(zé)任。

6.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的賠償責(zé)任

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

知識(shí)點(diǎn)來源：第六章 公司法律制度

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注：以上內(nèi)容選自黃潔洵老師《經(jīng)濟(jì)法》科目基礎(chǔ)班授課講義

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