私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務_25年中級經濟師金融知識點
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【內容導航】
私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務
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第五章 證券公司與基金管理公司
【知識點】
私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務
中國證券業(yè)協(xié)會于2016年12月發(fā)布《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》。根據(jù)上述規(guī)范，證券公司可以通過設立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務，通過設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業(yè)務。
(一)設立要求
《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》規(guī)定，證券公司設立私募投資基金子公司，應當符合以下要求：
①具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募投資基金子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;
②最近六個月各項風險控制指標符合中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立私募投資基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定;
③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形;
④公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募投資基金子公司，并經注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構審批;
⑤中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，證券公司設立另類投資子公司，應當符合以下要求：
①具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類投資子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;
②具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準的證券自營業(yè)務資格;
③最近六個月內各項風險控制指標符合中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立另類投資子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定;
④最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形;
⑤公司章程有關條款中明確規(guī)定公司可以設立另類投資子公司，并經注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構審批;
⑥中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(二)業(yè)務范圍
根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》,私募投資基金子公司不得從事與私募投資基金無關的業(yè)務。私募投資基金子公司及其下設特殊目的機構可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，且只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券。
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,證券公司另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業(yè)務，應當符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定。另類投資子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。
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