證券公司中間介紹業(yè)務_25年中級經濟師金融知識點
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【內容導航】
證券公司中間介紹業(yè)務
【內容導航】
第五章 證券公司與基金管理公司
【知識點】
證券公司中間介紹業(yè)務
證券公司中間介紹業(yè)務，一般是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。介紹經紀商(introducingbroker,IB)制度是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國等)得到了普遍推廣，并取得了成功。
中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,對證券公司從事中間介紹業(yè)務的資格條件、業(yè)務范圍及業(yè)務規(guī)則等作出了具體規(guī)定。
(一)證券公司中間介紹業(yè)務的資格條件
證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：
①申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;
②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;
③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;
④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務人員;
⑤已按規(guī)定建立健全與中間介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;
⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);
⑦中國證券監(jiān)督管理委員會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
證券公司申請中間介紹業(yè)務，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交中間介紹業(yè)務資格申請書等規(guī)定的申請材料。
(二)證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括：
①協助辦理開戶手續(xù);
②提供期貨行情信息、交易設施;
③中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：
①中間介紹業(yè)務的范圍;
②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;
③中間介紹業(yè)務對接規(guī)則;
④客戶投訴的接待處理方式;
⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;
⑥違約責任;
⑦中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項。
(三)證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離中間介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的中間介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳、誤導客戶。
證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
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