滴水穿石。不是力量大，而是功夫深。2020年證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要找到適合自己的備考方法。為幫助考生們備考復習，東奧小編整理了考試相關知識點內容，讓我們一起來看看吧！

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投資者適當性管理7

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范

【知識點】投資者適當性管理

投資者適當性管理7

十、經(jīng)營機構需進行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求

在普通投資者申請轉為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，經(jīng)營機構主動調整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經(jīng)營機構：

(1)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。

(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

同時，經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

十一、對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定時應當采取的監(jiān)管措施，包括但不限于：

(1)經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

(2)證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

(3)經(jīng)營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：

①違反規(guī)定，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的;

②違反規(guī)定，未按規(guī)定進行投資者類別轉化的;

③違反規(guī)定，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;

④違反規(guī)定，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或者履行分級義務的;

⑤違反規(guī)定，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的;

⑥違反規(guī)定，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;

⑦違反規(guī)定，未按規(guī)定制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的;

⑧違反規(guī)定，未按規(guī)定開展適當性自查的;

⑨違反規(guī)定，未按規(guī)定妥善保存相關信息資料的;

(6)經(jīng)營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁人的措施。

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注：以上知識點內容出自東奧教研專家團隊

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