想要在證券行業(yè)中有所發(fā)展，首先需要通過證券從業(yè)資格考試，取得證券從業(yè)資格證書。證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要回歸教材，夯實基礎(chǔ)知識點。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理25
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理25
五、 證券公司分類監(jiān)管
（一）證券公司分類監(jiān)管的概念
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，強化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，進一步提升分類監(jiān)管制度的針對性和有效性，督促行業(yè)優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控水平，聚焦主業(yè)，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟，中國證監(jiān)會于2017年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進一步優(yōu)化分類評價指標(biāo)體系，修訂了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，強化證券公司依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，提升全面風(fēng)險管理能力和國內(nèi)國際競爭力。
（二）證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法
1、 評價方法
證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點，請各位考生參考復(fù)習(xí)。東奧小編預(yù)祝各位考生都能夠早日通過證券從業(yè)資格考試，取得證券從業(yè)資格證書。
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