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證券法9

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點】證券法

證券法9

六、證券交易所

（一）證券交易所的組織架構(gòu)（熟悉）

證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：

一是因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

二是因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

（二）證券交易所的交易規(guī)則（熟悉）

1.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。

2.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任;證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

3.證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

（三）風險基金（熟悉）

證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。

證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

七、證券登記結(jié)算機構(gòu)

證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

（一）設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件（熟悉）

設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應當具備下列條件：

1.自有資金不少于人民幣2億元;

2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;

3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;

4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣。

（二）證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能（熟悉）

證券登記結(jié)算機構(gòu)應履行下列職能：

1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;

2.證券的存管和過戶;

3.證券持有人名冊登記;

4.證券交易所上市證券交易的清算和交收;

5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

（三）證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則（熟悉）

1.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。證券登記結(jié)算機構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

2.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

3.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

4.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，應當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。

5.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。

（四）證券結(jié)算風險基金（熟悉）

證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

證券結(jié)算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風險基金賠償后，應當向有關(guān)責任人追償。

(由東奧教務(wù)提供)

學習是每一個學生的職責，而學習的動力是靠自己的夢想，也可以這樣說沒有自己的夢想就是對自己的一種不責任的表現(xiàn)，也就和行尸走肉沒啥兩樣。更多證券市場基本法律知識點會一直更新下去，大家一起學習吧！

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