備考證券從業(yè)資格考試之路是枯燥的，但要記得只有努力才會有成功。有志者，事竟成。小編為大家提供了證券市場基本法律法規(guī)的考點，希望能夠幫助大家順利備考。
【內容導航】：
證券法1
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券法
證券法1
一、法規(guī)概述
為規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，《證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，1999年7月1日起正式實施。
二、總則
（一）適用范圍（熟悉）
《證券法》的適用范圍包括以下三類：
一是在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易;
二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易;
三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規(guī)定。
（二）證券發(fā)行和交易的“三公”原則（掌握）
證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的“三公”原則。
（三）發(fā)行交易當事人的行為準則（掌握）
證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
（四）證券發(fā)行、交易活動的禁止行為（掌握）
證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
三、證券發(fā)行
（一）發(fā)行證券（掌握）
證券發(fā)行包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行。
公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
非公開發(fā)行證券的，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
1.公開發(fā)行的定義
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
2.公開發(fā)行新股的條件、程序和規(guī)則
公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：
(1)具備健全且運行良好的組織機構;
(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;
(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;
(4)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
【提示】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。
(由東奧教務提供)
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