各有關(guān)單位：

為進一步加強科技誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，提高我市科研管理相關(guān)責(zé)任主體的誠信意識與信用水平，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《大連市科研誠信管理實施辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

大連市科學(xué)技術(shù)局

2021年7月20日

大連市科研誠信管理實施辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為進一步加強大連市科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，依據(jù)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）、《國家科技計劃（專項、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號）、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）、《中共大連市委辦公室、大連市人民政府辦公室印發(fā)<關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見>的通知》（大委辦發(fā)〔2019〕10號）等文件規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全市各級科技行政主管部門（以下簡稱“各級科技主管部門”）在組織管理實施科技計劃項目及其他科技創(chuàng)新活動中對涉及各類責(zé)任主體的科研誠信管理。

第三條 各級科技主管部門負責(zé)制定科研誠信相關(guān)政策措施，統(tǒng)籌推進科研誠信體系建設(shè)，監(jiān)督指導(dǎo)科研誠信審核管理，組織開展科研誠信的記錄認定、分類評價、調(diào)查處理、激勵懲戒和宣傳教育等工作。

第四條 從事或參與大連市科技創(chuàng)新活動的項目承擔(dān)人員、咨詢評審專家、其他科研人員與科技管理人員等自然人以及項目承擔(dān)單位、項目合作單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等法人機構(gòu)是科研誠信建設(shè)的責(zé)任主體。各責(zé)任主體應(yīng)嚴(yán)格自律，遵守科研誠信各項規(guī)定，履行科研誠信主體責(zé)任。

第五條 科研誠信管理堅持以信任為前提，遵循客觀公正、科學(xué)合理，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分級分類，守信激勵、失信懲戒的原則，構(gòu)建符合科研規(guī)律、適應(yīng)創(chuàng)新需求的科研誠信體系。

第二章 科研誠信管理機制

第六條 各級科技主管部門要建立健全以誠信為基礎(chǔ)的科技計劃項目監(jiān)管機制，將科研誠信要求落實到項目指南編制、立項評審、結(jié)題驗收和監(jiān)督評估等科技計劃項目管理全過程，在各類科研合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，加強對相關(guān)責(zé)任主體科研誠信履責(zé)情況的監(jiān)督檢查。

第七條 建立科研誠信承諾制度，各相關(guān)責(zé)任主體在開展科研活動前應(yīng)簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。

第八條 實行科研誠信審核制度，依據(jù)國家、省、市有關(guān)規(guī)定，按照“誰管理、誰審核”的原則，各級科技主管部門應(yīng)對相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信審核，將具備良好的科研誠信狀況作為參與各類科技創(chuàng)新活動的必要條件。

第九條 探索建立科研信用分級分類監(jiān)管機制，實行科研活動信用記錄制度，根據(jù)信用記錄對項目承擔(dān)單位和科研人員等責(zé)任主體實施分級評價，采取分類監(jiān)管措施。

第十條 逐步推行科研信用信息共享機制，推動科研信用信息歸集、匯交、共享和應(yīng)用，與市公共信用信息管理平臺有效銜接，將嚴(yán)重失信行為記錄信用系統(tǒng)，實施聯(lián)合懲戒。

第三章 科研誠信分類監(jiān)管

第十一條 依托“大連市科技項目管理信息平臺”，市科技局各業(yè)務(wù)處室對相關(guān)責(zé)任主體從立項、實施到驗收（結(jié)題）、績效考評等全過程的科技信用狀況進行客觀記錄和評價，進行信用評級；市科技局科研誠信主管處室在信用記錄和評級的基礎(chǔ)上，將相關(guān)責(zé)任主體分為A、B、C、D四個等級進行分類管理。

第十二條 在科技計劃項目管理實施以及其他科技創(chuàng)新活動中無任何不良信用記錄且近三年曾獲得國家、省、市授予的有關(guān)科技創(chuàng)新活動表彰、獎勵的單位和個人，評定信用等級為A級，推行綠色監(jiān)管。

第十三條 在科技計劃項目管理實施以及其他科技創(chuàng)新活動中無任何不良信用記錄或者發(fā)生不良行為但已及時修復(fù)、未產(chǎn)生不良記錄的單位和個人，評定信用等級為B級，推行藍色監(jiān)管。

第十四條 對相關(guān)責(zé)任主體履職不力、管理不當(dāng)、監(jiān)管不嚴(yán)等違反科技創(chuàng)新活動管理規(guī)定或合同書約定，并造成一定不良影響的行為，記錄為一般失信行為，涉及的單位和個人評定信用等級為C級，推行黃色監(jiān)管。一般失信行為包括以下情形：

（一）未制定落實國家、省、市有關(guān)科技項目管理或者科研誠信建設(shè)的相關(guān)制度規(guī)定，未按要求配合科研誠信案件的調(diào)查處理；

（二）違反科技計劃項目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項目合同書（任務(wù)書）約定執(zhí)行，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；

（三）無特殊原因未在規(guī)定時限內(nèi)提交考核評估材料、提出項目驗收申請，或提出驗收申請后未在規(guī)定時限內(nèi)完成驗收工作，或者驗收不合格；

（四）在項目實施過程中被責(zé)令限期整改，未按期完成整改或者整改未達到要求；

（五）在咨詢、評估、評審等科研活動中，存在未按規(guī)定履職、存在利益沖突、應(yīng)予以披露而未披露等違反相關(guān)評審管理規(guī)定的情形，情節(jié)輕微；

（六）其他一般失信行為。

第十五條 對相關(guān)責(zé)任主體存在科研不端、違規(guī)、違紀(jì)或違法行為且造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的，記錄為嚴(yán)重失信行為，涉及的單位和個人評定信用等級為D級，推行紅色監(jiān)管。嚴(yán)重失信行為包括以下情形：

（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；

（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告；

（三）買賣、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目（專項、基金等）、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱、承擔(dān)資格或中介服務(wù)資格等；

（五）違反科技倫理規(guī)范；

（六）違反科技計劃項目管理規(guī)定，擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務(wù)或預(yù)算安排，造成嚴(yán)重不良影響；違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費，謀取私利；

（七）利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項目申請者、項目執(zhí)行者謀取不正當(dāng)利益；管理嚴(yán)重失職，所管理的科技計劃項目或相關(guān)工作人員存在重大問題；

（八）利用管理、咨詢、評審或評估專家等身份或職務(wù)便利，索賄、受賄，故意違反回避原則，為他人謀取利益；泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息；

（九）不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；

（十）其他嚴(yán)重科研失信行為。

第十六條 對具有本規(guī)定第十五條行為的責(zé)任主體，且受到以下處理的，納入嚴(yán)重失信行為記錄，推送到市公共信用信息管理平臺等信用信息系統(tǒng)，向社會公布。

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。

（二）受審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報。

（三）受相關(guān)部門和單位在科技計劃項目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。

（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國內(nèi)外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報。

（五）根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》作出處理決定并正式通報；

（六）經(jīng)核實并履行告知程序的其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

對紀(jì)檢監(jiān)察等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀(jì)問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體，參照本條款執(zhí)行。

第四章 守信激勵與失信懲戒

第十七條 對科研信用等級評定為A級的單位和個人采取守信激勵措施，鼓勵開展科技創(chuàng)新活動。

（一）優(yōu)先提供科研創(chuàng)新便利。在申報科技計劃項目、參與評審咨詢、承擔(dān)科技服務(wù)等方面同等條件下給予優(yōu)先支持。

（二）探索建立行政審批“綠色通道”。在行政審批過程中，可根據(jù)實際情況實施“告知承諾”、“容缺受理”等便利服務(wù)措施。

（三）優(yōu)化科研誠信主體監(jiān)管安排。對A類主體提供便利化服務(wù)，完善事中事后監(jiān)管措施，在科技計劃項目日常監(jiān)管和專項檢查中減少檢查頻次。

（四）大力推介科研誠信典型。將科研誠信主體優(yōu)良信用信息及時在政府網(wǎng)站和市公共信用信息管理平臺進行公示，宣傳推廣科研誠信典型，支持適用“信易＋”等守信激勵服務(wù)措施。

（五）國家或者省市規(guī)定的其他激勵性措施。

第十八條 對科研信用等級評定為B級的單位和個人，采取科研誠信引導(dǎo)措施，堅持監(jiān)管與支持并重，按照規(guī)定落實科技政策、科技計劃項目，實施常規(guī)科技計劃項目監(jiān)督檢查。

第十九條 對科研信用等級評定為C級的單位和個人，視情節(jié)采取警告、科研誠信誡勉談話、暫停財政資助科研項目和科研活動并限期整改、終止或暫停財政資助科研項目并按原渠道收回已撥付項目經(jīng)費、撤銷利用科研失信行為獲得的獎勵稱號并收回獎金等懲戒措施。在科技計劃項目日常監(jiān)管和專項檢查中適當(dāng)增加檢查頻次。

第二十條 對科研信用等級評定為D級的單位和個人，各級科技主管部門視情節(jié)嚴(yán)重程度，在作出處理決定時可采取以下懲戒措施：

（一）科研誠信誡勉談話，暫停（暫緩）相關(guān)項目、活動、資格、稱號，限期整改；

（二）終止或撤銷財政資助的相關(guān)科研項目，按原渠道收回撥付的資助經(jīng)費、結(jié)余經(jīng)費；

（三）取消已獲得的相關(guān)獎勵、稱號、資格等，收回獎金；

（四）一定期限直至永久取消申請、參與科技活動的相關(guān)資格；

（五）國家、省、市規(guī)定的其他懲戒措施。

第二十一條 對于列入嚴(yán)重失信行為記錄的責(zé)任主體，在后續(xù)科技計劃項目管理工作中，在科研立項、評審專家遴選、項目管理專業(yè)機構(gòu)確定、科研項目評估、科技獎勵評審、間接費用核定、結(jié)余資金留用以及基地人才遴選中，將嚴(yán)重失信行為記錄作為重要依據(jù)，實施重點監(jiān)督檢查。

第五章 科研誠信監(jiān)督保障

第二十二條 對科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為和科研誠信案件的受理舉報、調(diào)查處理、申訴復(fù)查等按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）執(zhí)行。

第二十三條 健全和完善科研信用修復(fù)和動態(tài)調(diào)整機制。相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、積極整改、彌補損失等主動糾正失信行為的，可以申請信用修復(fù)。各級科技主管部門對處理處罰期限屆滿及信用修復(fù)的相關(guān)責(zé)任主體，及時移出記錄名單。

第二十四條 建立健全科研信用異議申訴機制。相關(guān)責(zé)任主體對各級科技主管部門認定的科研信用記錄及相關(guān)處理有異議的，可提出復(fù)查申請；各級科技主管部門決定受理的,應(yīng)當(dāng)組織對處理決定所認定的事實和相關(guān)依據(jù)進行復(fù)查并出具復(fù)查結(jié)果。復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。被處理單位或人員也可以不經(jīng)復(fù)查,直接依法申請復(fù)議。

第二十五條 加強信用信息安全管理和個人隱私保護。各有關(guān)單位和部門要建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行保障科研信用信息安全的規(guī)章制度，建立完善個人信息查詢使用登記和審查制度，防止信息泄露。對故意或因工作失誤泄露信用信息和個人隱私的，要依法嚴(yán)格追究相關(guān)單位和個人的責(zé)任。

第六章  附 則

第二十六條 本辦法由大連市科學(xué)技術(shù)局負責(zé)解釋。

第二十七條 各區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)科研誠信管理工作可參照本辦法執(zhí)行。

第二十八條 本辦法自2021年9月1日正式施行，有效期2年。