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類 別：銀行法規(guī)文 號：工銀發(fā)[1994]46號頒發(fā)日期：1996-05-10
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市分行，計劃單列市分行：
現(xiàn)將《中國工商銀行系統(tǒng)參加全國統(tǒng)一的銀行間外匯交易市場暫行管理辦法》印發(fā)給你行，請遵照執(zhí)行。
附：
中國工商銀行系統(tǒng)參加全國統(tǒng)一的銀行間外匯交易市場暫行管理辦法
為了加強對本行系統(tǒng)參加全國銀行間外匯交易市場的管理，適應我行辦理結售匯業(yè)務的需要，根據(jù)人民銀行、國家外匯管理局有關規(guī)定，特制訂本辦法。
一、凡分行參加全國銀行間外匯交易市場，均應向總行提出書面申請，經(jīng)總行核準并授權后，方可加入外匯交易市場。
二、根據(jù)我行目前實際情況，我行人民幣與外匯的買賣業(yè)務采取以總行為主體、總行為總中心主會員，同時授權部分分行作為分中心分會員的兩級交易運作機制。在交易中，實行系統(tǒng)內優(yōu)先、大額集中交易的原則。
三、總行對分行的授權限額和業(yè)務范圍分為甲、乙、丙三種授權等級。各分會員行一律不準做自營性（即投機性）的交易，只能辦理與結售匯相關的資金交易業(yè)務。各行隔夜敞口頭寸不得超過總行規(guī)定的限額（具體限額另文下達）。總行將首批授權北京市、上海市、天津市、廣東省、浙江省、福建省、四川省、廈門市、廣州市、深圳市、成都市、杭州市、浦東分行作為分會員參加當?shù)赝鈪R交易中心。其中：
1.授權甲級的分行有北京市、上海市、天津市、廣東省分行。授權每筆交易的最高限額為500萬美元（包括買進和賣出）。這四個分行除辦理本身及所轄行和客戶委托的與結售匯相關的資金交易業(yè)務外，還應接受下列分行的委托辦理結售匯業(yè)務所需資金的交易：
山西省、內蒙古自治區(qū)、河北省、陜西省、甘肅省、寧夏自治區(qū)分行及所在地計劃單列市分行可委托北京分會員行辦理結售匯業(yè)務所需資金的交易，其每筆委托限額為400萬美元。
江蘇省、江西省、山東省、安徽省分行及所在地的計劃單列市分行可委托上海分會員行辦理結售匯業(yè)務所需資金的交易，其每筆委托限額為400萬美元。
遼寧省、吉林省、黑龍江省、新疆自治區(qū)及所在地的計劃單列市分行可委托天津分會員行辦理結售匯業(yè)務所需資金的交易，其每筆委托限額為400萬美元。
湖南省、湖北省、廣西自治區(qū)、云南省、貴州省分行及所在地的計劃單列市分行可委托廣東分會員行辦理結售匯業(yè)務所需的資金交易，其每筆委托限額為400萬美元。
上述省級行下屬的地市級分行和縣級行辦理結售匯所需資金的交易，由省級行平衡余缺后，統(tǒng)一委托指定的會員行辦理資金交易。
2.授權乙級的分行有：福建省、四川省、浙江省、深圳市分行。授權每筆交易的最高限額為400萬美元（包括買進和賣出）。這三家分行只辦理本身及其所轄行和客戶委托的與結售匯相關的資金交易業(yè)務。
3.授權丙級的分行有：廈門市、廣州市、成都市、杭州市、浦東分行。授權每筆交易的最高限額為300萬美元（包括買進和賣出）。這六家分行只辦理其本身及其所轄行和客戶委托的與結售匯相關的資金交易業(yè)務。
上述各分行超過授權限額或委托限額的資金交易業(yè)務應通過總行辦理。
四、本行系統(tǒng)內非會員行委托會員行或分會員行買賣結售匯資金的業(yè)務處理和核算方法，按“工銀發(fā)〔1994〕42號”通知的規(guī)定執(zhí)行。交易價格按受托行在外匯交易中心實際成交價執(zhí)行。除了外匯交易中心統(tǒng)一規(guī)定的費用外，受托行不得加收其他費用。
五、人民幣遠期外匯買賣、人民幣外匯期貨和掉期交易等業(yè)務，因風險較大，一律通過總行辦理。
六、凡已授權參加銀行間外匯交易市場的分會員行應建立健全內部管理的規(guī)章制度，配備必要的機具設備。會員或分會員行的交易人員需經(jīng)考核培訓并獲得中國外匯交易中心頒發(fā)的證書方可上崗。
七、各分會員行辦理人民幣同外匯的買賣業(yè)務量，必須按照工銀發(fā)〔1994〕41號、42號文件的要求，按日準時向總行報告。外匯交易業(yè)務中遇到的新情況、新問題，請各行及時向總行反映。
八、本辦法自文到之日起實行。
津公網(wǎng)安備12010202000755號